金融機構爭相掛牌新三板

最后更新:2015-05-14 23:53:31來源:中國證券報

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  自九鼎投資于2014年4月23日登陸新三板之后,越來越多的金融機構陸續掛牌新三板。新三板中金融機構的版圖正逐漸完整,除了券商、股權私募、證券私募、小貸公司之外,據中國證券報記者了解,有公募基金公司也正計劃在完成股權激勵后掛牌新三板。

  公募掛牌即將破題

  由于基金經理“奔私潮”對公募投研人才隊伍構成了較大的沖擊,繼中歐、天弘、創金合信、前海開源等基金公司之后,其他多家公募基金正在籌劃股權激勵事宜,以留住核心業務人才。滬上一家基金公司高管透露,公司股權激勵方案已基本成型,將覆蓋到公司高管、基金經理、業務骨干以及工作8年以上的老員工。值得一提的是,在員工股權激勵完成后,還將考慮推動公司在新三板掛牌。

  如果這一方案最終落實,內地公募公眾公司有望破題。而在此前,思考投資已經成為首家掛牌新三板的陽光私募基金。作為第一家掛牌新三板的陽光私募,思考投資于3月18日推出了股權激勵計劃,基金經理將擁有按照凈資產1.1倍享受股權激勵的機會。隨后的4月29日,思考投資再度公告,擬向特定對象定增不超過3900萬股,募集資金不超過人民幣2.81億元,發行價格為7.22元/股,借以吸引更多的優秀人才與戰略合作者加盟。在思考投資董事長岳志斌看來,此種模式可以將公司盈利能力證券化,打造新的私募基金生態鏈。

  有此先例之后,不少私募也表示,未來也有可能考慮這條融資路徑,既吸引優質投研人才加盟,又以股權為紐帶鞏固與合作伙伴的關系,同時融資還可以助力公司業務拓展。

  金融板塊漸趨完整

  未來隨著銀行、公募基金的登陸,新三板中的金融板塊將更趨于完整。目前新三板掛牌企業已經涵蓋到私募機構、證券公司、小額貸款公司、農村信用社、擔保機構、保險中介機構、證券投資咨詢機構和融資租賃公司等諸多金融子門類。

  在股權私募公司中,此前已經有九鼎投資、中科招商、硅谷天堂、同創偉業4家PE登陸新三板。4月30日,全國股轉系統公示了明石創新投資集團的相關申報文件。如無意外,明石創新將成為第五家掛牌新三板的PE機構。在券商行業,則先后有湘財證券、聯訊證券、開源證券掛牌。而齊魯銀行新三板掛牌已進入倒計時階段,此前有消息稱有信托公司也在籌劃掛牌新三板。

  對此,中孚和泰資產管理(上海)有限公司總經理方少華認為,作為金融行業的從業者,金融機構對于新三板的發展最為敏感,了解也最深,甚至日常業務也與新三板有很強的關聯性,金融機構登陸新三板無疑從側面展現了該市場巨大的吸引力。

  此前在2014年12月,證監會發布了《關于證券經營機構參與全國股轉系統相關業務有關問題的通知》,支持證券公司、基金管理公司、期貨公司等機構在新三板掛牌,并允許它們通過發行普通股、優先股等產品來募集資金。業內人士指出,掛牌新三板,通過發行股票、定增甚至未來會推出的優先股等融資方式來補充資本金,這對于金融機構來說有巨大的吸引力。而新三板此前展現出的融資效率,也成為這些金融企業選擇新三板的重要原因。